【Learn 基金】原创 | 上海市政府引导基金简介

摘要: 国浩基小律团队的陈媛律师为大家梳理了上海市市级和区级的政府引导基金政策,以期为业界提供参考和帮助。

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基小律说

近年来,政府引导基金在国家为实现“大众创业、万众创新”的战略规划上发挥着巨大的引导作用和杠杆效应,关注度越来越高。因此,国浩基小律团队的陈媛律师为大家梳理了上海市市级和区级的政府引导基金政策,以期为业界提供参考和帮助。

市级政府引导基金,是由上海市政府设立并按照市场化方式运作的政策性基金,主要包括上海市创业投资引导基金和上海市天使引导基金。本文梳理了其管理模式、基本情况,并整理了申请条件和部门的联系方式。区级层面,本文介绍了上海市嘉定区、浦东新区、杨浦区和徐汇区的创投引导基金。快来跟着基小律一起来看看吧~


一、市级政府引导基金


市级政府引导基金,是由上海市政府设立并按照市场化方式运作的政策性基金,主要包括上海市创业投资引导基金和上海市天使引导基金。

(一)管理模式

市级政府引导基金由引导基金工作领导小组行使决策管理职责,在上海市发展改革委下设引导基金工作办公室,负责日常事务,并成立独立的引导基金专家评审委员会,对引导基金投资运作方案进行评审。

(1)引导基金工作领导小组:政府引导基金的最高管理机构,行使政策制定和监督考核等职责。

(2)引导基金工作办公室:负责推进创业投资和产业投资基金发展。

(3)上海科创投:受托管理市级政府创业投资引导基金,负责上海市创业投资引导基金的日常管理运作。

(4)创业接力集团:受托管理上海市天使引导基金,负责天使引导基金日常管理运作。

(5)专家评审委员:由政府有关部门、行业协会和社会专家共同组成。


(二)上海市创业投资引导基金

1.基本情况

市级创业投资引导基金主要由上海科技创业投资(集团)有限公司(以下简称“上海科创投”)受托管理,上海科创投在2014年由上海科技投资公司与上海创业投资有限公司战略重组而成,由上海市国资委直接监管。截至2016年,上海科创投已成功组建49支基金,其中46支创投基金共投资607家创新型企业,募集规模达340亿元。

联系电话:(8621)64311988

联系地址:上海市淮海中路1634号

网址:

http://www.shvc.com.cn

http://www.shstvc.com.cn

2.  申请条件

1)申请引导基金参股扶持的创业投资企业及其管理团队,应当具备以下条件:

(1) 新参股设立的创业投资企业管理资金规模原则上不少于2亿元人民币(新参股设立的主要投资于种子期的创业投资企业管理资金规模原则上不少于1亿元人民币),且全部出资在3年内到位,其中首期到位资金不低于认缴出资总额的30%,且所有投资者均以货币形式出资;

(2)管理团队具有良好的职业操守和既有投资业绩;

(3)获得引导基金扶持设立的创业投资企业在创业投资企业备案管理部门备案并接受监管;

(4)重点投资于政府扶持和鼓励的产业领域中的种子期和创业早中期企业,且有侧重的专业投资领域;

(5)引导基金参股的创业投资企业优先投资于上海市范围内的企业;

(6)管理和投资运作规范,具有严格的投资决策程序和风险控制机制和健全的财务管理制度。

2)申请跟进投资的企业须具备以下条件:

(1)管理团队具有良好的职业操守和既有投资业绩;

(2)获得引导基金扶持设立的创业投资企业在创业投资企业备案管理部门备案并接受监管;

(3)跟进投资对象仅限本市重点扶持和鼓励的产业领域(由引导基金理事会办公室对外发布年度跟进投资申报指南),且工商登记和税务登记在本市的早中期创业企业。

(4)创业投资企业对申请引导基金跟进投资的项目已经选定且尚未完成实际投资,跟进投资价格不高于创业投资企业投资价格,且申请跟进投资额不超过其实际现金出资额的50%;对种子期企业,跟进投资额不超过其实际现金出资额的100%。

(5)申请跟进投资的创业投资企业不先于引导基金退出其在被投资企业的股权。

(三)上海市天使引导基金

1.基本情况

上海市天使引导基金,是指由市政府设立,并按照市场化方式运作的政策性基金。天使引导基金采用阶段参股天使投资企业和设立天使投资母基金等方式,按照“政府引导、市场运作、专业管理、鼓励创新”的原则进行投资运作。除市级设立天使引导基金外,上海市鼓励各区县、开发区根据实际情况,设立天使投资引导基金和天使投资企业。

市级天使引导基金主要由上海创业接力科技金融集团有限公司(以下简称“创业接力集团”)受托管理,创业接力集团成立于2011年,资金规模10亿元。根据创业接力集团的官网介绍,接力天使管理I期市场化母基金,投资于专业的天使投资与早期创业投资基金,单个基金投资规模500万至3000万。基于母基金与引导基金业务,接力天使I期直投基金已联合投资了40余家早期创业企业,涵盖TMT、节能环保、先进制造、医疗健康等相关领域,50%获得后轮融资,2家企业在新三板挂牌,1家企业被上市公司并购(两年内企业价值增值超过100倍)。

联系电话:021-5523 8377

联系地址:上海市杨浦区伟成路70号1号楼3楼

网址:https://www.stepholdings.com

2.  申请条件

受支持的初创期创新型企业,具体条件如下:

(1)具备独立企业法人资格;

(2)成立期限原则上不超过3年;

(3)职工总人数不超过200人,直接从事研究开发的科技人员占职工总人数的20%以上;

(4)资产总额不超过2000万元人民币,年销售额或营业额不超过2000万元人民币。

天使引导基金对单个天使投资企业的投资金额原则上为500万元人民币至3000万元人民币,占单个天使投资企业认缴出资总额比例不超过50%。申请天使引导基金参股支持的天使投资企业,应当具备以下条件:

(1)新设立的天使投资企业管理资金规模原则上不少于3000万元人民币,且全部出资在3年内到位,其中首期到位资金不低于认缴出资总额的30%,且所有投资者均以货币形式出资;

(2)管理团队具有良好的职业操守和既有投资经验或与投资领域相关的行业经验;

(3)在本市创业投资企业备案管理部门备案并接受监管;

(4)主要投资于政府扶持和鼓励的产业领域中的初创期企业,且有侧重的专业投资领域;

(5)天使引导基金参股的天使投资企业主要投资于上海市范围内的企业;

(6)管理和投资运作规范,具有完整的投资决策程序、风险控制机制和健全的财务管理制度。


二、区级政府引导基金


1.嘉定区政府引导基金

嘉定区创业投资引导基金的管理人为上海嘉定创业投资管理有限公司(以下简称“嘉定创投”),成立于2011年8月,是由上海市嘉定区国有资产经营有限公司和嘉定区集体经济联合社共同投资设立的专业投资管理机构。截至2016年,嘉定创投共投资了48支基金,出资近30亿元,其中40支落户在嘉定。从2012年起,不仅在区一级层面成立了创业投资引导基金,在一些重点街镇也成立了创投基金,如南翔镇政府拿出1亿元基金成立的“南翔创投”。

此外,嘉定区政府还设立天使引导基金1亿元人民币,同样委托嘉定创投开展直接股权投资。嘉定区天使引导基金主要支持嘉定区优秀企业(采用与机构联合投资的模式)、早期基金(专注于投资天使项目的基金且基金所投资的早期项目注册在嘉定)和建立在嘉定区内的孵化平台。

联系地址:上海市嘉定区德富路1288号国资金融大厦

联系电话:021-59531155

网址:http://www.jdsam.com/

2.浦东新区创业风险投资引导基金

浦东新区创业风险投资引导基金成立于2006年10月21日,由浦东新区设立,由上海浦东科技投资有限公司(以下简称“浦东科投”)作为引导基金操作主体。浦东科投是于1999年6月成立的国有独资创业投资公司,现旗下已托管政府引导金三支,分别是浦东新区创业风险投资引导基金、安徽省创业(风险)投资引导基金、湖北省荆州市创业(产业)投资引导基金,旗下管理的母基金资产接近30亿元人民币,参股基金总规模超过300亿元。

联系地址:上海浦东新区杨高南路729号世纪金融广场1号楼46楼

联系电话:021-50276328

网址:http://www.pdsti.com/index.asp

3.杨浦区创业投资引导基金

上海市杨浦区创业投资引导基金以上海杨浦创业投资有限公司的资本金形式存续,逐年投入,由上海市杨浦区设立。杨浦区风险投资引导和补助基金按资金运作方式分为两种,一是以参股创投和跟进投资为主的引导性投资资金(以下简称引导基金);二是以对创业投资行为进行风险补助的资金。2009年起,硅谷银行资本(SVB Capital)受托全权管理杨浦区创业投资政府引导基金。

4.徐汇区天使投资引导基金

徐汇区天使投资引导基金由徐汇区政府设立,并按照市场化方式运作的政策性基金,主要用于发挥财政资金的杠杆效应和引导作用,鼓励天使投资企业对徐汇区初创期、孵化期企业实施股权投资,构建徐汇区支持创新创业企业发展的天使投资、风险投资(VC)、私募基金(PE)分阶段投资体系,首期规模5,000万元。

此外,金山区、闵行区及青浦区等也相继设立了创业投资引导基金,其中金山区创业投资引导基金是由政府与北京盛世宏明投资基金管理有限公司共同发起设立的,总规模为3亿元人民币。





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